كيف اشتكي على شركات التداول النصابة؟

توجد خطوة بالغة الأهمية يجب أن تسبق أي تبليغ عن شركة تداول نصابة، وهو تحديد الوضع القانوني والتنظيمي للشركة ومن ثم تحديد الجهة التي يجب التوجه إليها للتقدم بالإبلاغ. بمعنى أن الشركات المرخصة حقاً تُعلن عبر موقعها الإلكتروني عن الهيئات التي أعطتها الترخيص ورقم التسجيل الخاص بها، وبالتالي يمكن تقديم الشكوى إلى تلك الهيئة التنظيمية. يجب الانتباه هنا إلى أن تراخيص شركات التداول تستمد قوتها وتأثيرها من الجهات التنظيمية المُصدرة لها، والتي تتفاوت بصورة كبيرة من حيث درجة الموثوقية، ومدى إمكانية الاعتداد بها كضامن حقيقي لالتزام الشركات باللوائح التنظيمية والضوابط الأمنية المُتعارف عليها. بصفة عامة يمكن تقسيم هذه الهيئات إلى ثلاث فئات وذلك على النحو الآتي: هيئات الفئة الأولى: تُعرف أيضاً بمُسمى "Top Tier" أو "Tier" وهي الأكثر موثوقية ومنها هيئات "FCA, ASIC, SEC". وتتبع لوائح أكثر صرامة. وتجري عمليات تدقيق دورية للتأكد من التزام شركات التداول بالقوانين، وتراخيصها هي الضمان الأقوى لتفادي التعرض لأي محاولات نصب واحتيال من شركات التداول. هيئات الفئة الثانية: تعد هيئات "Tier 2" أيضاً موضع ثقة ولكن ليس بنفس درجة هيئات الفئة الأولى، هي أيضاً لديها لوائح قوية وتمارس دور رقابي فعّال، لكنها لا تحظى بمكانة أو شهرة هيئات "Top Tier". هيئات الفئة الثالثة: تأتي في المرتبة الثالثة بسبب لوائحها وضوابطها الأقل صرامة، وبطبيعة الحال لا توفر نفس المستوى من الرقابة، ولا تستجيب لشكاوى المتداولين أو على الأقل لا تفعل ذلك بالسرعة المطلوبة.